参考-法律、法规、标准及政府其他有关要求 符合性评价报告

2017年度法律法规执行符合性评价报告

一、评审目的

为保证法律法规的有效贯彻，通过公司对相关法律法规、标准条款的搜集、整理和学习，对各条款进行识别、评审，查找日常作业和管理过程中不符合法律法规的有关条款，制定具体的整改措施，进一步规范作业行为，消除违规现象。从而满足法律法规相关条款的要求，达到保护环境、保障职工身体健康，实现本质安全的目的。

二、评审范围和依据

依据公司《安全管理制度汇编》中《法律法规获取、识别管理制度》，对201 年度法律法规符合性进行评价。（见附件1:201 年山东*****有限公司有限公司法律法规符合性清单）

三、评价小组组成

组  长：

副组长：

组  员：          

四、符合性法律法规获取

通过网络、地方政府部门、上级主管部门、新闻媒体等途径，收集适用于本公司的法律法规和标准，在公司领导的指导下，与部门管理人员进行交流、与现场操作人员进行学习和讨论，并查阅有关基础资料，对适用于本公司的法律法规和相关要求进行符合性评价，界定责任部门、相关部门和相关活动，根据实际情况，判定符合性。

五、法律法规实施情况描述及作业过程控制

1.各类检维修作业及正常的办工作业活动：

公司厂区各类作业活动、正常及非正常各类检维修作业活动、外来人员（包括外来务工人员、劳务工、临时工）的各类检维修、运输、基建作业活动、公司办公区内的办公作业。

控制情况：

⑴、公司生产经营依照上述法规、标准、办法、规则要求开展工作；

⑵、法律法规每年评价一次，使生产经营、检维修作业、正常操作有法可依；

⑶、公司各部门严格三级教育培训和应急演练，安全意识逐步提高，2016年公司以安全标准化为主线，狠抓重点工作，强化三基管理，落实保障措施。

⑷、科学规划，合理布局。新、改、扩建工程建设项目充分考虑企业周围环境条件、散发可燃气体、蒸气和可燃粉尘厂房的设置位置、风向、安全距离、水源情况等因素，尽可能设置在城市的郊区或城市的边缘，从而减轻事故发生后的危害。

合规性评价：通过对各类法律法规规范的识别和培训学习，结合现场的控制措施，公司内各类作业活动能够有效控制。

改进要求：加强培训学习，加强监督检查和考核的力度，利于生产实际。

2.安全施工生产方面：

公司根据《中华人民共和国安全生产法》（新版）、《中华人民共和国建筑法》、《建设工程安全生产管理条例》等国家安全生产法律、法规、标准及公司制定的安全生产管理规定，制定了详细的检查计划，严格落实各项安全管理制度，检查督促各单位有效落实安全防护设施。公司工程建设部组织修订了工程建设部管理制度汇编，从以下几个方面重点加强了施工现场的安全管理：

一是严格动、用火审批制度。实行现场审批，在办理施工现场动火证时，在现场确认落实了防火措施和监护人后方可签发。

二是细化高处作业防护规定。根据高处作业危险程度，划分了强风高处作业、雪天高处作业、雨天高处作业、夜间高处作业、有限空间内的高处作业等，针对不同高处作业类别制定了不同高处作业类别，制定了不同的防护措施，并实施了高处作业许可证制度。规定了作业人员、单位负责人、安全管理人员及监护人员的职责，重点检查防护措施落实情况。重点对30米以上的超高空作业人员进行监控，审查体检证明，合格人员方可进行层高空作业。对检查中发现的违反规定的现象或问题，及时予以纠正或采取了纠正措施。

三是强化受限空间作业许可管理。进入受限空间作业，必须事前办理作业许可证，制定可靠、有效的安全防护措施，进行必要的清洗、置换、隔离、分析。在各项措施得到有效落实后，方可进行施工作业。

四是规范用电管理。安环部联合工程建设部、生产部制定了临时用电作业管理规定。要求各施工单位严格落实管理制度。临时施工用电严格执行三相五线制；安装漏电保护器；使用安全电压；保持安全距离；多种措施的有效实施，保证了安全施工。

五是加强对入场作业的特种机械设备和特种作业人员的监督管理，特种设备需检验合格方可进入现场作业，对进入现场作业的特殊工种，要检查其特殊工种证件，符合要求方可入场工作，并定期进行特种设备、特殊工种持证情况安全大检查，保证特种设备安全性。

3、环境因素方面

公司根据各阶段施工特点，有针对性地采取了噪声、有毒气体、粉尘环境监测工作，对各工作岗位的噪声、有毒气体、粉尘等危害因素均能进行有效控制，符合国家卫生标准职业接触限值。在固体废弃物处理上，按照可回收、不可回收、危险废物等分类进行管理，公司设置了危险废物仓库，专门搜集存放危险废物。

4、职业健康方面

生产过程中，施工作业人员主要接触职业危害因素有：粉尘（焊尘）、噪声、有毒有害气体、高温等，针对上述危害，公司分别制定了预防措施，并将措施落实到施工生产中。

此外，为了更好地遵守法律法规和其他要求，安环部将适用的法律法规要求的内容融入其中，有机地整合到相关程序和作业文件之中，将守法要求转化到日常管理工作中予以控制和实施，保证了公司安全标准化的持续改进。

安环部定期开展各项监督检查工作，以检查作为促进法规要求落实的辅助手段。在日常检查中，重点验证遵守已识别出的适用法律法规要求条款情况，对存在的或出现的不符合及时采取纠正措施，以此来保证公司守法水平持续保持并逐步提高。

六、评价过程

1、收集并及时更新公司所适用的法律法规，结合本企业的产品、活动和服务的特点，通过“国家安监总局”、“工业和信息化部”、“公安部”等权威网站及和省、市环保/安全管理部门发文等方式，及时获取国家、国务院和各部委、山东省和市县与本公司安全管理有关的法律法规和和其他相关要求。

2、根据法律法规和和其他要求适时修订完善公司安全管理制度：

1）公司承诺遵守有关法律法规和其他要求，严格按照法律法规和和其他要求，开展日常的安全生产管理工作，尤其是安全生产和环境保护方面的管理工作。

2）通过对法律法规和其他要求的培训等方式，把守法的思想和意识向各层次的员工灌输。员工树立了强烈的法律意识，严格按照有关的法律法规要求开展工作。

3）在制定各项管理制度时，充分考虑有关法律法规和和其他要求，通过规章制度的制定，直接把法律法规和和其他要求直接转化到制度中。并通过制度的实施，把有关法律法规和和其他要求直接落实到日常工作之中。

3、以法律法规为依据进行安全生产因素识别与评价

公司依照《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国消防法》以及安全生产行政法规和部门规章等，结合安全生产实际情况，对公司在作业活动、产品和服务中能够控制以及可影响的环境因素加以识别，并列出了公司适用的法律法规清单。

4、按照适用的法律法规和其他要求来制定公司的管理制度文件，并严格按照文件的要求开展工作。

1）管理制度文件在策划的时候就充分考虑了有关法律法规的要求，使法律法规的要求转化为企业的管理要求，从而从制度上确保了各级人员能够按照法律法规的要求开展工作。

2）通过重要安全因素的检查、内审、管理评审等形式的监测，对各部门有关法律法规和适用的其他要求的遵守情况进行监督和检查，发现异常及时采取纠正和预防措施，确保各项活动在法律法规和适用的其他要求的范围内。

七、综合评价

公司已经建立了及时收集和更新法律法规和适用的其他要求的渠道，通过培训宣贯使相关人员熟悉公司所适用的法规要求，在安全生产因素识别中考虑了有关法律法规和适用的其他要求。公司在安全生产运行控制程序、应急准备与响应程序和安全生产监测等过程中全面考虑并实施了这些法规要求。日常的活动、过程和服务等按照法规要求执行，公司严格按相关部门要求组织生产加工。生产过程无安全隐患、未发生生产安全事故。通过对公司的  部法律法规、标准条款进行评审，发现本公司在法律、法规和其他要求符合性方面，已建立了法律、法规和其他要求识别、获取、培训、沟通等规范的管理渠道，而且运行正常。

八、需要改进的地方

公司员工对各类法律法规的理解还有待于进一步提高，因而需要进一步加强对法律法规的培训，加强对适用的法律法规和适用的其他要求的培训，使员工养成自觉地遵守有关法律法规和适用的其他要求的意识，提高安全防范意识。

九、评审时间：2016年8月5日

十、评价结论

评价结论意见：对适用于公司的301部法律法规、标准条款进行评审，通过本次评审，发现本公司符合项298项，不符合项3项（不符合项原因和整改措施见附件2:2016年*****有限公司法律法规不符合项整改记录）。在法律、法规和其他要求符合性方面，已建立了法律、法规和其他要求识别、获取、培训、沟通等规范的管理渠道，而且运行正常。