美国职业安全健康监察执法加权体系

印明钰

转载

【简介】

执法检查次数通常是衡量监察执法行动的重要指标。但是，单纯靠检查次数对安全健康监察机构进行统计和绩效考核，显然这一方式相对简单，它不能充分体现监察执法行动的真正效果，在一定程度上也会引导监察人员倾向选择简单易行的监察对象。因此，美国职业安全健康局（OSHA）从2016年开始实施“执法加权体系”（EWS），并在2019年更新为“OSHA加权体系”（OWS），对执法行动、执法支持活动和企业合规援助活动赋予不同的加权分值，促使执法行动重点关注关键性、战略性领域，促进执法资源分配更加合理，不断提升安全健康执法效果和效率。

【正文】

一、传统执法衡量体系的弊端

美国OSHA起初认为，安全健康合规官（即监察人员）检查的工作场所数量越多，执法次数越多，则该机构对安全健康的影响越大。在实际执法过程中，美国OSHA发现这种简单快捷的传统统计方式引发了一些弊端。一是不能正确、准确评定监察行动绩效。比如，小型建筑工地监察活动通常只需一名合规官在数小时内即可完成，而化工制造企业监察活动则需要多名合规官和专家花费数日甚至数月时间才能完成。以上两种现场检查在使用传统计数方法时，均只计为一次。二是导致部分合规官不愿对复杂性高且需更多人手的高危企业开展检查，而倾向于选择低风险场所进行检查，甚至存在重复检查，以达到检查次数指标。三是部分高危企业的雇主存在侥幸心理，认为合规官在这种统计方式下会选择简单易行的监察对象，自身可侥幸逃避检查，忽视企业自身的安全生产管理工作。

二、建立新型考核体系

2015年，美国OSHA启用“执法加权体系”（EWS），对各类安全健康执法行动，根据其所需资源多少和时间长短等因素，赋予相应的执法权重分值，鼓励合规官重点关注占时长、资源密集型且影响广泛的执法行动。比如，对简单的小型建筑工地检查赋予1个分值，化工设施检查2分，过程安全管理检查7分。美国OSHA于每个财政年度结束时，统计所辖大区局和区域办公室的执法分值并考量其绩效。2016至2018年间，全国年平均监察行动加权占比率约12%。

执法权重体系各类加权值如下：

2019年9月，美国OSHA对执法加权体系进行了改进，更名为“OSHA加权体系”(OWS)。新体系的目标旨在继续开发和支持监察行动管理系统，使执法行动重点关注能对工作场所降低伤亡和职业病产生最大影响的关键性、战略性领域，促进执法资源分配更加合理，支持美国OSHA采取积极主动方法，而不是在事故发生后简单响应。新体系以执法行动加权为主干，增加现场检查支持活动加权和合规援助活动加权两个部分。更新后，美国OSHA监察行动加权占比率提升至45%。

美国2016-2018财政年度安全健康监察行动使用EWS和OWS对比

三、综合考虑各因素权重

美国OSHA在设定执法行动加权值时，通常结合多种因素综合考虑，包括是否针对高度危险的工作场所或过程、检查行动是否属于对战略性危害的重点监察计划、检查复杂程度、使用的资源强度等。美国OSHA根据加权体系对各财政年度所完成的执法活动进行统计评估，并结合自身战略计划调整来年的监察活动重点和加权系数。执法支持活动包括非正式投诉调查和快速响应调查，不属于现场检查行动，但与现场检查密切相关，是美国OSHA职业安全健康和谐管理法中的重要手段。但是，合规官本可用于关键性、战略性检查的时间和资源极有可能被会支持活动占用，因此，初定为每9个支持活动分配1个加权分。合规援助活动主要指美国OSHA对企业建立安全健康管理体系的帮扶行动，包括企业自愿保护计划、战略合作伙伴计划和中小企业现场指导计划等。美国OSHA将进一步确定纳入哪些活动以及权重分配，具体加权值仍需通过建模和测试得出。

各项活动的基本加权值主要通过活动平均经过时间和每次活动小时数来计算得出。经测算，所有监察活动的平均经过时间是36天，每次监察活动的平均时间是27.8小时。通过以下方程式计算基本加权值。

OSHA权利体系分组和加权值

执法活动加权值

1.A组（7分）：最耗时、最复杂、优先级最高的检查。

（1）刑事案件

（2）重大案件

2.B组（5分）：对高优先级危害，以及比平均水平更复杂和/或具有高持久价值的危害的检查。

（1）死亡事故和灾难后的检查

（2）化工企业国家重点监察计划和过程安全管理检查

3.C组（3分）：按照既定重点计划，对导致工作场所死亡事故的原因的危害进行计划检查。

（1）夹困危害：比如人员在挖沟、设备操作时被夹住

（2）电气危害：比如架空电线、电气布线方法

（3）坠落危害：比如脚手架

（4）物体打击危害：比如公路作业区、材料搬运

4.D组（2分）：对时间密集且高优先级的既定优先危害重点监察行动后的计划监察，对新危害进行检查，根据相关安全健康重大危害的既定执法政策进行计划检查。

（1）截肢

（2）可燃性粉尘

（3）人体工程学

（4）高温危害

（5）非可允许接触限值过度暴露

（6）工作场所暴力危害

（7）有限空间作业许可证

（8）个人采样（如空气污染物或噪音）

（9）现场特定检查对象

5.E组（1分）：包括未列出的所有其他检查。

美国2020-2022财政年度安全健康监察行动次数和加权分统计对比

四、借鉴与启示

政府安全执法检查效果历来被各国高度重视，执法检查行为对推进企业落实主体责任有很大影响。我国已经建立了各级安全执法机构的考核评估体系，目的是不断改进安全执法效果和效率，强化精准执法。对于执法检查的考核需要综合考量各类执法因素，包括对各种执法检查所占用的时间、执法检查的复杂程度、执法检查涉及的关键性事项、执法检查关注的战略性事项、执法检查计划完成情况、对违法行为的处罚情况等进行统筹考虑，以便更好地履行安全执法检查职责，提高安全执法检查的质量。