从一家跨国公司的经验做法，看如何防控重要岗位人员变更的风险

第一部分：

了解相关许可情况

上任后90天内，与监管部门、分厂或装置人员探讨审查装置所涉及的监管及公司合规的要求，比如：合规事件报告、工厂及设施环保许可、其他适用的环保法规等。

●评审并了解整个工厂及装置所涉及的环保许可及证书（空气许可、废水许可、填埋许可及特殊许可等）。

●评审工厂定期报告及许可更新义务履行情况，弄明白由谁负责编制、评审及提交给哪些相关主管部门。

●弄明白哪些设施与仪表系统是确保满足法规的关键设施与仪表系统，是否执行了相关程序，是否能确保在上述系统临时无法使用的情况下仍然能够在许可规定范围内运行，以及此类设施及仪表的维护情况如何、是否有书面的维护策略文件。

●分厂或装置是否应遵循政府特殊情况下所颁布的法令或调查？这些问题是怎么解决的？

第二部分：

了解与人身安全相关的标准及授权情况

在上任后90天内，对所有下属员工开展一次安全培训，阐明并强调希望达到的要求，明确相关规定，完善管理体系，确保未来新聘员工能够接受同样的培训。

●查看涉及人身安全的相关标准执行情况，包括安全作业许可、能量隔离、热工作业、管线及设备打开、电气作业、进入受限空间、高处作业、高压喷水清理及高压清理标准，针对上述标准的执行情况，查看本公司员工及承包商在现场执行中是否能满足部门政策及相关适用标准。

●查看审批授权清单（包括许可任务、能量隔离、热工作业、挂牌上锁、电气作业及高压喷水清理）。经审核的授权清单是否更新到位？相关培训及/或部门具体的授权要求是否更新到位且在现场得到贯彻落实？

第三部分：

过程安全审核

本章节所列大部分事项均包含在新领导所要开展的危险化学品及过程危害分析（RC/PHA）评审范围内，重点是了解过程安全法律要求，如机械完整性、塞维索指令、OSHA的PSM以及EPA的RMP等。新领导应确保在上任后90天内完成此类各项。新领导只有在完成危险化学品及工艺危害分析(RC/PHA)评审工作后，方有权最终批准涉及过程安全/危险化学品潜在危险的变更管理（MOC）。

●是否每年进行了危险化学品知识培训？上次培训日期？（包括是否纳入RC/PHA）

●装置是否需遵循政府过程安全的相关要求？如OSHA的过程安全管理体系、EPA的风险管理计划、Seveso指令等。如需要的话，需要评审装置的哪些信息？

●审核工厂的HAZOPs、RC/PHAs、LOPAs、Pre-QRA或QRAs，其中的相关建议措施是否关闭或落实？如果没有的话，原因是什么？所有建议措施落实的计划安排情况如何？

●审核以往EH&S外部体系审查情况，如RC/PHA、HAZOPs、加热炉管理、操作纪律、损失预防原则(LPP)评价等。核实以上体系审查中是否有未解决的事宜。

●是否所有设备按要求完成登记？

●工艺安全操作规程中是否包含如下内容：RC/PHA的防范措施、保护层设置、应急措施、危险措施，操作规程是否及时更新、通过评审并予以实施。

●是否就相关装置设备进行了基于风险的检测？检测部位？

●是否按照计划安排各车间、部门开展装置定期的隐患排查？各项隐患排查是否形成文件并予以落实？

●是否按期开展了机械完整性检查（外部及内部检查）？如果没有，为什么？已知的机械完整性问题是否妥善解决（如：是否存在壁厚减薄达到最小壁厚规定的设备，或存在档案登记与当前设施不符的情况）？如果没有解决，那么计划如何解决？

●装置是否实施了LOPA(保护层分析)？是否对LOPA提出的建议措施与保护层编制了落实计划？

●控制室的工艺警报或误报数量是否过多？是否制定了控制此类工艺警报或误报数量的流程？

●所有安全仪表系统（SIS）、基本控制系统（BPCS）及/或关键仪表调试及测试程序是否为当前最新程序？相关缺陷不足是否得以整改？

第四部分：

审核团队构成、优势及不足

与整个团队分享你的EH&S理念（有可能的话，在上任第一天进行）。认识团队成员，了解分厂或装置的安全文化是如何形成的，评估团队的构成是否存在重要的不足，是否有必要调整团队成员。

●关于安全文化：哪些要素可以继续发扬？哪些要素需进一步改进调整？

●关于作业流程：哪些环节做得好？哪些需要改进？

●为实现可持续发展的EH&S绩效，是否存在明显的资源问题？

●是否存在有待改变的其他薄弱环节（如潜在的冲突、文化及技术方面的薄弱环节）？

第五部分：

紧急响应及安防审核

明确并指定设施或装置的紧急响应部门或安防（ES&S）部门的领导负责联络专家中心，以获取应急响应的支持。

●审核分厂或装置应急指挥中心响应程序，所涉及的相关职责，在遇到紧急情况时采取的事件管理组织模式以及应急经理与领导的介入流程。

●审核所在分厂或装置及人口密集建筑内的所有危害应急计划。所有书面计划是否编制到位且具有可执行性？所有装置及人口密集建筑是否按要求定期实施了演练？装置及建筑近期是否开展了应急演练？近期是否有演练计划？

●确保职责划分明确，危机及公关事件的管理支持到位。

●确保按照当地法规要求，对所有岗位进行明确的职责划分，并对所有在岗人员实施培训。安排所在装置相关人员进行现场巡查。

●审查所有危害应急计划，了解并掌握应急演练的程序与计划。所有应急计划应涵盖火灾、有害物料泄漏、设备失效、配电系统失效、爆炸、自然灾害或气候等相关事件、安防相关紧急情况、恐怖袭击或可疑活动、人员紧急情况、医疗紧急情况、媒体公关、断电、断网、停工、腐败、重大失窃或专属信息失窃、社会秩序扰乱行为及其他自身所在装置所涉及的紧急情况的基本计划与应急响应能力（内部或外部）内容。

●确定自身所在装置或装置内设施是否遵循政府有关安防的适用规定要求。

●确保装置采取并实施了多级别安防应急计划。审核并了解各级计划的详细内容以及实施该计划的流程。

●确定所在装置及设施是否已执行了安防工作流程。

●审核工厂安全隐患排查及安防装置检查情况，明确工厂所存在的风险级别（责任关怀级别或政府部门明确的级别），了解相应级别应采取的必要安防体系与工作流程，确保此类体系与流程实施到位。

●确保所有应急计划均与危机管理流程及ES&S事件通知流程挂钩，从而保证及时沟通，提供必要支持。

●确定自身所在工厂是否已实施了责任关怀安防规范，如果没有的话，联络ES&S专家中心。

第六部门：

评估分厂或装置EH&S计划的优势与不足

●你认为装置EH&S管理体系中最具优势的是哪三个？采取了哪些措施以保证这些优势？

●你认为装置EH&S管理体系哪三方面存在差距不足？可采取哪些措施来弥补这些差距与不足？

●外部审查中是否找出重大的不合规问题？如有的话，那么相关措施的落实情况如何？

●最近有关EH&S审查及重大EH&S事件的根本原因调查发现问题的整改措施是否已完成并通过验收？是否正在进行此类措施落实情况的验收？

●装置自评程序的情况如何？通过自评找出哪些改进机会？自评计划是否编制到位并予以贯彻实施？阐明差距不足及/或改进机会的自评方案是否到位？如未到位的话，自评计划是否正按规定顺利实施中？是否针对明确的差距不足及改进机会进行妥善跟踪并整改？

●装置的设备完好性流程的状态如何？是否按要求执行设备完好性管理？设备完好性管理哪些地方需要改进？

●评估EH&S当前各项目标，以及如何在组织内部拆分细化、落实到人。

●审核所在工厂具体涉及的EH&S政策，此类政策是否得以全面有效落实？是否存在差距与不足？

第七部分：

工业卫生审核

●审核并了解分厂或装置所采用的主要化学品（原材料、中间体、产品及化学添加剂），掌握其具体危害与储存注意事项。

●审核并了解危害接触风险评价工作，掌握自身所在工作场所所涉及的化学、物理、生物的危害，以及相关限值规定的符合情况。

●审核并了解当前所实施的、旨在管理人工体学、噪音、热应激、辐射及化学品方面的IH风险管理计划（通过通风及烟罩计划）。

●审核并了解分厂或装置个人防护装备（PPE）管理制度及现场对PPE管理制度的遵循情况。

●审核分厂或装置内所采用的PPE的情况（如：空气呼吸器、化学防护服等），PPE所具备的防护性能是否与其在装置内所应起到的作用相符？

●审核分厂或装置培训要求、确保员工及承包商能正确理解并使用PPE。审核培训要求、工具及流程是否有效，且保持及时更新并予以贯彻落实。

第八部分：

整改落实情况审核

●通过整改措施数据库、事件及整改台账，审核存在哪些过期未予落实的整改措施、未落实的原因是什么。

●审核分厂或装置内平均一项整改措施关闭所花费的时间。对于尚未关闭的措施事项，采取何种跟踪流程，以便在必要时予以延期。

第九部分：

产品监管要求

●审核原材料及产品相关监管要求及本地区相关政策要求。

●了解产品合规方面当前存在的差距与不足，以及整改弥补此类差距不足的相关计划与时间。

第十部分：

变更管理情况审核

●审核装置的变更管理（MOC）政策。了解谁是工厂的变更管理审批人、其是否称职、相关知识水平是否能满足。

●审核临时变更管理清单，了解变更管理审批及关闭流程。