第一节 HSE合规性的重要性

首先是触目惊心的事故数据以及安全生产刑事案件。

全国生产安全事故起数、死亡人数从历史最高峰2002年的107万余起、13万余人，降至2020年的3.8万余起、2.74万余人，按可比口径累计分别下降85.1%和70.9%；重特大事故从2001年的140起、2556人降到2020年的16起、262人，累计分别下降88.6%和89.7%。

2017年1月至2020年12月，全国检察机关共受理提请批准逮捕危害生产安全刑事案件（刑法第131到139条所涉11个罪名）3923件6934人，批准逮捕2348件3909人，不批准逮捕1729件3025人，不捕率为43.6%（其中，无社会危险性不捕占48.8%，证据不足不捕占43.8%，不构成犯罪不捕占5%，其他情形占2.4%）。共受理移送审查起诉案件9914件16488人，提起公诉7978件13205人，不起诉1686件3283人，不诉率为19.9%。

除2020年受疫情影响受案数量下降外，每年受案量总体稳定，罪名主要涉及重大责任事故罪、重大劳动安全事故罪、重大飞行事故罪、铁路运营安全事故罪、教育设施重大安全事故罪、大型群众性活动重大安全事故罪等。

危害生产安全刑事犯罪主要特点有：

（一）罪名集中。检察机关受理的案件中，重大责任事故罪是最主要的罪名，每年的占比均超过80%，其次是重大劳动安全事故罪，占比在10%以上。本次发布的案例以这两个罪名为主。

（二）多为过失犯罪，且多因一果。危害生产安全犯罪为事故类犯罪，所涉罪名中，除了不报、谎报安全事故罪为故意犯罪，其余均为过失犯罪。案发原因主要是涉案单位或人员安全意识淡漠、缺乏从业资质、违反安全操作规程、内部监管混乱、相关职能部门外部监管不到位等等。

（三）造成群死群伤的重特大事故，后果特别严重，舆情高度关注，社会影响大。采矿、化工、交通运输、电力等领域的生产作业，不仅关涉企业运营和财产安全，更影响到职工和群众的生命安全，一旦发生事故，后果往往十分严重。2020年，浙江温岭槽罐车爆炸事故、重庆吊水洞煤矿安全事故均造成二十余人伤亡和巨额财产损失，社会影响恶劣。

其次是趋势趋紧，各方对HSE越来越严格，HSE不合规的后果越来越严重，我们必须加以警惕并采取有效措施来管理风险。

（一）监管的压力：随着全球经济，尤其是我国经济的快速发展，HSSE方面的法律法规要求越来越严格，政府对企业的监管力度越来越大，社会公众对于企业的责任的期望值越来越高。

（二）负责人的安全生产责任要求：随着最新修订的《刑法》、《安全生产法》、《环境保护法》、《职业病防止法》的实施，负责人必须对所有的HSE事故负主要责任。也就意味着，一旦发生严重的事故，负责人不仅仅被罚款，还有面临被刑责的风险。

（三）企业运营的风险：随着社会公众对于HSE意识的提高，NGO组织影响力的扩大，这就意味着企业一旦对于HSSE风险管控不到位，就有停产、甚至被驱逐出市场的风险。

如果企业一旦在HSE合规性出现了问题，则往往会面临要承担以下几个方面的责任，包括组织和个人的责任：

以下内容是个人职业风险关联性比较大且有可能要受到刑罚的条款。

最后，安全生产事故和环境污染事故在我国很多时候是有政治因素考量的，不管是国企还是民企，不管规模多大，不管职务多高，都有可能因为一场突如其来的安全生产事故而导致意想不到的结果。

安全事故的受害者不仅仅是死伤者和其亲朋好友，公司也是主要的受害者，公司的领导和主管等也是事故的受害者，甚至有牢狱之灾。

下面是近年因安全生产事故或环境污染而被刑罚的数据统计。